Неправомерные действия при банкротстве

Процедура банкротства зачастую является спасительной ситуацией для компаний, фирм, предприятий, которые стали неплатежеспособными. Сам по себе процесс сложный и имеет не одну цель: оздоровление фирмы, решение вопросов по удовлетворению требований кредиторов и всех остальных лиц, перед которыми должник имеет любые обязательства.

Весь долгий процесс банкротства регулирует законодательство РФ. Но даже при строгом контроле со стороны государства могут возникнуть ошибки в проведении процедуры. Очень важно владеть информацией: какое наказание предусмотрено за неточности и ошибки, вне зависимости от их целенаправленности или случайности.

Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа →

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — позвоните нам по телефону. Это быстро и бесплатно!

Какие бывают неправомерные действия при банкротстве

К неправомерным действиям относятся действия, что противоречат установленному законодательству. Такие незаконные действия подвергают нарушителя административной ответственности, а часто и уголовной.

Как писалось выше — весь долгий процесс банкротства регулируется законодательством. К числу неправомерных действий, регулируемых УК РФ и КоАП РФ, относятся такие нарушения:

1. Скрытие всех сведений об имуществе и сокрытие самого имущества, махинации с документами по экономической деятельности и собственности юр. или физ. лиц.
2. Все действия, направленные на препятствия в работе арбитражного управленца или работы временной администрации в целом.
3. Противозаконные действия в удовлетворении требований кредитора.
4. Намеренная передача собственности третьим лицам, или вовсе уничтожение имущества.

Из самых распространенных неправомерных действий, зафиксированных на сегодня — сокрытие собственности неплательщика. Банкрот всячески пытается утаить свою собственность, все активы, деньги и другие материальные блага от кредиторов. С целью оставить все в своей собственности и пользовании.

Часто бывают и такие нарушения:

1. Нарушения в очередности по выплатам кредиторам.
2. Проведение выплаты в большем или меньшем размере, чем постановил арбитражный суд.

Как выявить и доказать подобные действия

В процедуре банкротства задействовано огромное количество различных лиц, занимающих разные должности. Часто очень тяжело выявить ход неправомерных действий и их начало. Активизировать начало проверки по выявлению подобных действий имеет право любая из сторон. Это в силах и управляющего, и правоохранительных органов.

Имеются источники, которые могут помочь в выявлении действий во время проведения банкротства, нарушающих законодательство:

1. Принятые заявления от граждан, организаций, от должностных лиц.
2. Правовые акты от органов государства.
3. Какие-либо данные от регистрирующих органов.
4. Данные от контролирующих органов.
5. Зафиксированные нарушения органов местных и городских администраций.
6. Средства массовой информации с неправдоподобными данными.

Как известно, признание банкротства невозможно при наличии средств у должника в количестве, достаточном для погашения всех задолженностей кредиторам. С целью выявления нужного количества денежных средств проводят анализ всей экономической деятельности. И исходя из проведенного “расследования” приходят к выводу о наличии/отсутствии неправомерных действий.

К фальсификации в финансовых показателях можно отнести:

1. Перечисление денег на счета фирм-однодневок.
2. Покупка сырья, материалов, имущества любого вида по завышенным ценам.
3. Необоснованное вложение денежных средств: покупка слишком дорогого оборудования в количествах, больших чем необходимо.
4. Выдача беспроцентных займов компаниям.

Какая бывает ответственность

Важно знать! Привлекают к ответственности лишь тогда, когда вина полностью доказана!

Ответственность за правонарушения может быть уголовной или административной. Тут все зависит от тяжести правонарушения.

Уголовные санкции применимы на основании Уголовного Кодекса Российской Федерации. Основанием для наложения санкций есть статьи 196 УК РФ и 197 УК РФ. Если подробнее рассматривать основания, можно выделить такие:

1. Подделка документов и сокрытие имущества. Тут есть два варианта наказания: штраф до 500 000 руб. или же ограничение свободы на срок до 2-х лет.
2. Удовлетворение требований только одного кредитора, вне очередности, и в ущерб остальным. Как наказание: лишение свободы от 4-х месяцев до 1 года.
3. Преграды для полноценной работы уполномоченного в деле о банкротстве. Лишение свободы от 6 мес.до  3-х лет, исправительные работы до 2-х лет.
4. Банкротство умышленного вида. Санкции: штраф до 500 000 руб., лишение свободы до 6 лет + штраф в 200 000 руб.

В случае, если неправомерные действия не несли слишком серьезного характера, применима административная ответственность. В статье 14.13. КоАП РФ четко прописаны все возможные санкции касаемо конкретных неправомерных действий.

Приведем пару примеров административной ответственности:

1. Фирма удовлетворила потребности одного из кредиторов, ущемив других. В этом случае применяют такое наказание: для физ. лиц штраф в сумме 4-5 тысяч руб., а для юр. лиц — 50-100 тысяч. руб. или же ограничение в работе сроком до трех лет.
2. Сокрытие собственности и информации о ней, уничтожение имущества или передача его третьим лицам. Тут штрафы такие же как и в первом пункте.

Санкции и штрафы распространяются и на неправомерные действия со стороны временной администрации, управленца и даже реестродержателя.

Виды неправомерного банкротства

Незаконное (неправомерное) банкротство — это целенаправленное обманное объявление о несостоятельности. Специально разработанный план по введению финансовой несостоятельности при условии, что у лица было достаточное количество средств для погашения долгов. Бывает несколько видов неправомерного банкротства, рассмотрим их.

Фиктивное

Статья 197 УК РФ дает четкое определение фиктивному банкротству. Это неправдивые данные и заявление о несостоятельности компании. Нарушение такого вида специально делается с целью введения в заблуждение кредиторов.

Как сам признак неправомерных действий — это подача заявления об утверждении банкротства, при наличии достаточного количества денег для погашения задолженности.

Проводятся такие действия для увеличения сроков кредита, изменения графика погашения, возможности рассрочки.

Умышленное

Статья 195 УК РФ дает характеристику умышленному банкротству. Это умышленное доведение компании до несостоятельности путем невыгодных сделок и контрактов, главный показатель умышленности в том, что руководству заранее известно о невыгодности.

Преднамеренное

Это лишь имитационные действия по показанию о финансовой несостоятельности. Такие действия регулирует статья 196 УК РФ. Преднамеренные действия определяются исходя из таких данных:

• специальное создание дефицита денег;
• деньги переводятся на счета других дочерних предприятий.

Неправомерные действия при банкротстве финансовых организаций

Источники информации для анализа финансовых показателей при банкротстве:

Источник	Информация
Последний бухгалтерский баланс должника Документы по инвентаризации имущества и обязательств	Сведения о составе и стоимости имущества должника на момент банкротства. Сведения о задолженности перед кредиторами.
Документы по оценке имущества	Сведения о рыночной или ликвидационной стоимости имущества (конкурсной массе).
Реестр требований кредиторов	Сведения о заявленных и установленных требованиях в разрезе очередности удовлетворения. Сведения о размере удовлетворенных требований кредиторов. Сведения о количестве кредиторов.
Промежуточный ликвидационный баланс	Сведения о конкурсной массе и задолженности перед кредиторами.
Ликвидационный баланс	Сведения о неудовлетворенных требованиях кредиторов
Отчет о внеочередных расходах	Сведения о расходах на проведение конкурсного производства.

Нет закона, который регламентирует банкротство финансовых компаний, кроме ФЗ РФ “О банкротстве”. В статье 195 УК РФ и в статье 14.13. КоАП РФ фиксируются все неправомерные действия в делах о банкротстве.

Сам процесс банкротства таких организаций немного отличается от обычного и имеет всего 2 стадии: наблюдение и конкурсное производство.

А неправомерные действия имеют свое выражение в специальном затягивании всего процесса признания банкротом.

Чтоб было понятнее приведем пример: заявление о банкротстве подано, и уже отозвана лицензия. После этих действий третьим лицом подается заявление о том, что отзыв лицензии не имел законных оснований. Начинается проволочка в процессе, что дает дополнительное время, например, на вывод средств.

Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — позвоните нам по телефону. Это быстро и бесплатно!

Источник: https://gidbankrot.ru/baza-znaniy/nepravomernye-dejstviya

Неправомерные действия при банкротстве: что считается, а что нет

Банкротство на сегодняшний момент является своеобразным «спасательным кругом» в ситуациях, когда фирма, организация, физическое или юридическое лицо утрачивает платёжеспособность.

Это сложная процедура, как для юридических, так и для физических лиц.

Цель её не только  в том, чтобы «оздоровить» экономическое положение организации (физического лица), но и защитить права кредиторов и всех тех, перед кем у данной организации имеются какие-либо обязательства.

Процедура банкротства строго регламентируется российским законодательством, однако даже при столь контролируемом процессе могут возникать ошибки и нарушения. Важно понимать, что наказание за подобные погрешности последует в любом случае, независимо от того, были ли они целенаправлены или случайны.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.
 

+7 (499) 450-39-61
8 (800) 302-33-28
 

Это быстро и бесплатно!

Понятие банкротства и неправомерных действий по КоАП и УК РФ

Банкротство или по-другому несостоятельность определяются Федеральным законом N 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. и понимаются, как неспособность должника  исполнять требования кредиторов. Неправомерное действие есть действие, противоречащее установленному законом порядку признания организации (физического лица) банкротом.

Следует понимать, что подобные действия являются уголовно наказуемым преступлением. Согласно статьям 195 УК РФ и 14.13 КоАП к таковым деяниям относится:

1. Сокрытие имущества, сведений об имуществе, имущественных прав, обязанностей и другие манипуляции с документами, отражающими экономическую деятельность и состояние юридического (физического) лица.
2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника.
3. Любое воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, временной администрации кредитной или иной финансовой организации.
4. Неисполнение обязанностей по подаче заявления о признании юридического (физического) лица банкротом.

Способы выявления признаков неправомерных действий при банкротстве

Инициировать проверку наличия признаков неправомерных действий может любая сторона: как собственники лица-банкрота, арбитражные управляющие, так и правоохранительные органы.

Существуют определённые источники сведений о вероятных признаках неправомерного банкротства:

1. Заявления граждан, организаций, должностных лиц.
2. Правовые, нормативно-правовые акты органов государственной власти.
3. Сведения из органов, осуществляющих регистрацию.
4. Документы органов, осуществляющих контроль.
5. Материалы и данные об имеющихся правонарушениях из районных, городских администраций.
6. Публикации, сообщения в средствах массовой информации заведомо ложной рекламы.
7. Договоры, приказы, инструкции хозяйствующих субъектов.

Банкротство юридического (физического) лица не может состояться в ситуации, когда должник обладает достаточными денежными средствами для выплат долга кредиторам. В связи с этим проводится анализ финансовой и хозяйственной деятельности потенциального банкрота с целью обнаружения/не обнаружения признаков неправомерных действий при банкротстве.

Чтобы установить их наличие или отсутствие, необходимо определить, обеспечены ли краткосрочные обязательства должника его оборотными активами. С этой целью высчитывается отношение величины оборотных активов к величине краткосрочных пассивов.

В случае, когда величина обеспеченности краткосрочных обязательств равна единице или больше неё, – имеют место быть признаки неправомерных действий.

Признаками фальсификации финансовых показателей могут быть:

1. Направление денежных средств в фирмы-однодневки.
2. Вывод средств в заведомо неликвидные ценные бумаги.
3. Приобретение имущества, покупка сырья по завышенным ценам.
4. Предоставление беспроцентных займов организациям дружественного характера.
5. Осуществление банковских переводов через третьих лиц.
6. Неправильное вложение инвестиций (приобретение оборудования сверх необходимости, необоснованно дорогого).
7. Создание задолженности под залог имущества для перемещения кредитора в первостепенные очереди.

Задачей аналитической части анализа при выявлении признаков неправомерного банкротства является поиск ответов на вопросы суда или следствия.

Например, это могут быть вопросы о наличии и обоснованности задолженности, о вариантах её погашения в установленный срок, о сделках, их эффективности, об имеющемся имуществе должника, его стоимости и возможности погашения долга путём его продажи и т.п.

Виды ответственности за неправомерное банкротство

Ответственность за неправомерные деяния может быть понесена только в случае наступления последствий, характеризующихся преступным характером – нанесение ущерба.

УК трактует такие действия по признакам двух групп составов преступлений по статье 195 УК РФ, часто юристы выделяют по данной статье три группы признаков. Имеется в виду в части 1:

1. Всевозможные способы сокрытия, фальсификации, изменения данных об имуществе.
2. Незаконное распоряжение имуществом на стадии близящегося банкротства или в период осуществления процесса банкротства.

Квалифицирующих признаков состава преступления здесь нет, потому как составы преступлений различаются по действиям, предмету и субъекту.

Наказывается штрафом в размере от ста до пятисот тысяч рублей, либо в размере заработной платы или любого иного дохода в период от одного года до трёх лет, либо лишением свободы на срок до двух лет, принудительными работами, либо лишением свободы до трёх лет и штрафом в размере двухсот тысяч рублей.

Согласно части 2 статьи 195 УК РФ ответственность может наступить  лишь при наличии следующих обстоятельств:

1. Имущественные требования кредиторов удовлетворены без наличия на то законных оснований.
2. Кредитор признаёт данное удовлетворение, осознавая незаконность своих действий, что влечёт нанесение крупного ущерба другим кредиторам.

Наказывается штрафом до трёхсот тысяч рублей,  ограничением свободы на срок до одного года, принудительными работами, арестом.

Здесь также нет квалифицирующих признаков, и, как и в первой группе, необходимо наступление последствий преступного характера.

В 3 части 195 статьи УК РФ предусматривается уголовное наказание за препятствие работе арбитражного управляющего или администрации кредитной организации, зачастую также рассматривают как третью группу признаков составов преступлений. Наказанием также может быть штраф, арест, принудительные работы, лишение свободы.

Таким образом, ответственность за незаконное банкротство по статье 195 УК РФ может включать максимально: штраф до пятисот тысяч рублей, лишение свободы до трёх лет, арест до шести месяцев, исправительные работы сроком до одного года. В любом из представленных случаев ответственность наступает лишь при наличии факта нанесения крупного материального ущерба.

Банкротство финансовой организации

Главным нормативно-правовым актом при банкротстве финансовых организаций является «Закон о несостоятельности», так как особого порядка, регламентирующего процесс банкротства данных организаций нет.

Финансовыми называются кредитные организации, страховые компании, участники рынка ценных бумаг (профессиональные).

Процесс банкротства финансовых организаций имеет две стадии: наблюдение (по большей части формальна, непосредственно на процесс не влияет и даже может отсутствовать); конкурсное производство (основная стадия, включает составление перечня имущества, так называемой конкурсной массы, для последующей продажи).

Неправомерные действия в случае банкротства финансовой организации могут выражаться в преднамеренном затягивании процесса. Когда прошение о банкротстве подано, а лицензия организации на осуществление финансовых операций отозвана, третьими лицами, не участвующими в процессе, подаётся заявление о том, что лицензия была отозвана незаконно.

Чаще всего суд отклоняет иск, но в любом случае дополнительное судебное разбирательство создаёт проволочку, за это время должник может вывести часть денежных средств.

После того, как имущество должника продано, проводятся выплаты кредиторам в строго определённой очерёдности:

1. Выплачивается госпошлина за сам процесс банкротства, вознаграждение арбитражного управляющего, прочие расходы.
2. Погашается долг перед клиентами компаний, которые оказывали услуги данной организации.
3. Производятся выплаты гражданам, пострадавшим от действий  финансовой организации.

Действия клиентов

Банкротство финансовой организации в любом случае наносит определённый вред её клиентам, однако, если вовремя принять меры, этот вред можно минимизировать. Если вы столкнулись с ситуацией, когда ваша финансовая организация вступает в процедуру банкротства, первым делом необходимо подать заявление о том, чтобы вас включили в реестр кредиторов.

В случае подачи данного заявления в первый месяц с начала процедуры, вы будете включены в первую очередь кредиторов, соответственно, шанс получить денежные средства в должном объёме будет выше.

Прошение необходимо отправить в двух экземплярах: в арбитражный суд и конкурсному управляющему, необходимо приложить к нему доказательства наличия со стороны организации финансовых обязательств перед вами.

В случае принятия удовлетворительного решения в отношении вашего прошения, вам обязаны направить уведомление.

Упоминаемый выше Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности» устанавливает административную, уголовную, гражданско-правовую ответственность за неисполнение его положений и нарушение прав участников рыночных правоотношений.

Таким образом, любая организация, признанная банкротом, несёт ответственность не только за неправомерные действия, если таковые имеют место быть, но и за нарушение прав и свобод всех участников процесса, в том числе физических лиц.

Заключение

Неправомерные действия при банкротстве, к сожалению, имеют место быть достаточно часто, в результате подобных деяний  зачастую обманутыми остаются простые граждане, перед которыми обанкротившаяся организация имела определённые обязательства. В связи с этим процесс банкротства так строго регламентируется на законодательном уровне.

Своевременное выявление фактов незаконных манипуляций в ходе процедуры позволяет минимизировать вред, причинённый потерпевшей в результате этих действий стороне.

Однако закон не гарантирует ответственное отношение организаций к своим обязанностям, потому необходимо  проявлять осторожность и быть внимательными (особенно если речь идёт о финансовых организациях)  при заключении договоров с таковыми.

Не нашли ответа на свой вопрос?
Узнайте, как решить именно Вашу проблему — позвоните прямо сейчас:
 

+7 (499) 450-39-61
8 (800) 302-33-28

 

Это быстро и бесплатно!

Источник: https://prava.expert/bankrotstvo/vidy-nepravomernyh-dejstvij.html

Ответственность и последствия для физических лиц за неправомерные действия при банкротстве

Процесс банкротства связан с реализацией разнообразных действий, среди которых можно обнаружить и неправомерные.

Незаконные манипуляции помогают гражданину выйти из сложившейся ситуации с минимальными потерями.

В статье будут рассмотрены виды неправомерных действий в процессе банкротства гражданина, уголовная и административная ответственность за противоправные действия.

Какие действия при банкротстве гражданина считаются неправомерными

Законодателем установлен перечень действий, которые считаются незаконными. Определение данным действиям дает и уголовный, и административный кодексы.

Неправомерность действий определяется наличием следующих признаков и условий:

• нарушение норм закона;
• осуществление действий неправомочными органами;
• нарушение волеизъявления сторон;
• выполнение в незаконной форме.

Согласно судебной практике, наиболее распространены следующие неправомерные действия:

1. Сокрытие имущества, фальсификация сведений о реальном финансовом положении.
2. Незаконная передача имущества в собственность другим лицам, либо попытка его уничтожить.
3. Саботирование и создание препятствий финансовому управляющему.

Главным объектом неправомерных действий при банкротстве являются материальные ценности. Как правило, чаще всего идет речь о сокрытии движимого и недвижимого имущества. Рассмотрим подробней наиболее распространенные незаконные манипуляции.

Незаконное удовлетворение имущественных требований

Неправомерным считаются действия, направленные на незаконное удовлетворение требований кредитора (или нескольких кредиторов) в ущерб остальным взыскателям.

Неправомерные операции

К неправомерным действиям относят также противозаконные операции с имуществом:

• сокрытие имущества и информации о нем;
• передача материальных ценностей третьим лицам;
• уничтожение имущества или иные формы его отчуждения.

Нарушение обязанностей установленных законодательством

Следующим типом является нарушение обязанностей лицом, уполномоченным вести процедуру банкротства.

Должностным лицом может быть:

• арбитражный управляющий;
• администратор торгов (в том числе электронной площадки);
• управляющий кредитной организацией.

Создание препятствий

Создание помех и препятствий арбитражному управляющему при выполнении им возложенных на него обязанностей.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Так как реализация права на банкротство связано с многочисленными действиями, то бывает достаточно сложно выявить, какие из них неправомерны и кто их совершил. Сложность заключается также в том, что правонарушения могут совершаться на разных этапах банкротства, либо до его начала.

Первая стадия, на которой можно обнаружить незаконные операции — обращение в суд с отзывом на заявление о признании банкротом.

После инициации процедуры банкротства подается должником отзыв с указанием:

• отношения к заявлению кредитора (согласие или несогласие);
• финансовое положение, возможность погасить долги;
• платёжеспособность или неплатёжеспособность.

Предоставление недостоверной информации или сокрытие информации об имуществе – признается неправомерными действиями и влечет административную или уголовную ответственность.

И арбитражный управляющий и кредиторы должны иметь доступ к налоговой и иной финансовой документации. Также оценивается движение денежных средств на счетах должника.

Сложность в выявлении неправомерных действий заключается в индивидуальном характере этих нарушений. Также сложность может возникнуть из-за личности самого нарушителя, поскольку нарушитель может обладать достаточной теоретической базой и опытом для того, чтобы замаскировать свои нарушения под допустимое законом.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства физ лица

Неправомерные действия в зависимости от тяжести нанесенного ущерба влекут административное или уголовное наказание.

Рассмотрим виды правонарушений, повлекших нанесение крупного ущерба, и наказание УК РФ, предусмотренное за их совершение:

1. За сокрытие имущества, фальсификацию документов, ложную информацию, уничтожение или незаконную передачу имущества.

Предусмотрено:

– денежное взыскание от 100 до 500 тыс. руб. или в размере любого вида дохода за период от 1 года до 3 лет;

– ограничение свободы до 2 лет;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– лишение свободы до 3 лет с наложением штрафных санкций до 200 тыс. рублей.

1. Незаконное удовлетворение требований кредиторов.

Наказание:

– денежное взыскание до 300 тыс. руб.;

– арест сроком до 1 года;

– принудительный оплачиваемый труд сроком до 1 года;

– арест до 4 месяцев со штрафом до 80 тыс. руб. или в размере любого дохода за срок до полугода.

1. Любое препятствие деятельности арбитражного управляющего.

Наказание:

– денежное взыскание до 200 тыс. руб. или в размере любого дохода гражданина за срок до 18 месяцев;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– ограничение свободы до 3 лет.

Указанные наказания предусмотрены за неправомерные действия, нанесшие крупный ущерб.

За правонарушения, которые относятся к разряду уголовно ненаказуемых, предусмотрена административная ответственность:

1. Сокрытие и передача имущества, предоставление недостоверной информации влечет денежное взыскание до 5 тыс. руб.
2. Незаконное удовлетворение требований кредиторов – денежное взыскание до 5 тыс. рублей.
3. Невыполнение гражданином обязанности по подаче заявления о признании банкротом – денежное взыскание в размере до 3 тыс. руб.
4. Создание препятствий деятельности арбитражного управляющего – предупреждение или взыскание денежных средств до 10 тыс. руб.

Заключение

Процесс банкротства строго регламентируется и регулируется законодательством. Выявление незаконных действий при банкротстве физического лица влечет административную или уголовную ответственность, выбор той или иной меры наказания зависит от тяжести преступления.



Источник: https://bankrotstvo.expert/fizicheskih-lic/nepravomernye-dejstviya.html

Неправомерные действия при банкротстве. Ответственность

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Законодательное обоснование

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной. Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ. Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Признаки правонарушения

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Условия наступления ответственности

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

• Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
• Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
• Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Разновидности незаконного банкротства

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности. Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве. Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

• Активы выведены на счета дочерних субъектов.
• На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

• Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
• Покупка имущества на третьих лиц.
• Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Умышленное

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств.

То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение.

Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Ответственность за правонарушения

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

• Компания погасила задолженность перед одним кредитором в ущерб остальным. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для лиц при должности – 50 000-100 000 руб. или прекращение работы от 6 месяцев до 3 лет.
• Сокрытие имущества или сведений о нем, уничтожение собственности или ее передача в третьи руки. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для ДЛ – 50 000-100 000 руб. или приостановка работы сроком от 6 месяцев до 3 лет.
• Игнорирование лицами, ответственными за процедуру банкротства, обязанностей, указанных в законе. Предполагается, что действие не содержит признаков уголовного преступления. ДЛ или выносится предупреждение, или назначается штраф в размере 5 000-50 000 руб. Для ЮЛ штраф составит 200 000-250 000 руб. При повторном нарушении подобного рода деятельность должностных лиц останавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. ЮЛ назначается штраф от 350 000 до 1 000 000 руб.
• Создание помех к нормальной деятельности лица, ответственного за проведение банкротства. ДЛ назначается штраф в размере 40 000-50 000 руб. Альтернативная мера – остановка работы на срок от 6 месяцев до года.
• Ответственное лицо не подает заявление на признание несостоятельности в случае, если это необходимо. Штраф для граждан составит 1 000-3 000 руб., для ДЛ – 5 000-10 000 руб. При повторном правонарушении штраф для граждан составит 3 000-5 000 руб., для должностных лиц назначается приостановка деятельности на срок от 6 месяцев до 3 лет.
• Ответственное лицо не уведомило заинтересованных лиц (к примеру, аукционеров) о признаках банкротства. Штраф для ДЛ составит 25 000-50 000 руб. Альтернативный вариант – приостановка работы на срок от 6 месяцев до 2 лет.
• Ответственное лицо не исполняет судебное решение о привлечении к субсидиарной ответственности по задолженностям лица, признаваемого кредитором. ДЛ в этом случае приостанавливают свою работу на срок от 6 месяцев до 3 лет.

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовная

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

• Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
• Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
• Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
• Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

Скопировать урл

Распечатать

Источник: https://assistentus.ru/bankrotstvo/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Неправомерные действия при банкротстве: понятие, объект и состав преступления. Ответственность по нормам УК РФ

Банкротство – это процедура признания финансовой несостоятельности юридических или физических лиц. Прохождение данной процедуры должно соответствовать определенному регламенту, нарушение которого считается преступлением.

Что такое неправомерные действия при банкротстве

Цель процедуры банкротства состоит в максимальном удовлетворении накопленных долговых обязательств гражданином или компанией перед кредиторами и уполномоченными инстанциями. Для этого все имущество, принадлежащее лицу, подлежит инвентаризации и последующей продаже.

Вырученные средства на торгах в последующем распределяются между кредиторами в счет погашения долгов перед ними. Но нередко потенциальные банкроты не хотят расставаться с принадлежащей им собственностью и идут на всяческие уловки, чтобы скрыть ее. Тем самым они совершают неправомерные действия. Их вариантами являются:

• сокрытие имущества;
• утаивание информации об активах и их размере;
• сокрытие данных о местонахождении имущества;
• передача имущества в чужую собственность;
• отчуждение или уничтожение имущества;
• сокрытие, фальсификация, уничтожение бухгалтерской и иной документации.

Субъектом преступления в данном случае является:

• физическое лицо, находящееся в стадии банкротства;
• собственник или высшее руководство юридического лица;
• индивидуальный предприниматель.

Моментом совершения правонарушения может быть нахождение лица в процедуре банкротства или в ее преддверии.

При прохождении процедуры признания финансовой несостоятельности все полномочия по распоряжению имуществом должника переходят конкурсному управляющему. Сам должник обязан передать ему всю информацию о принадлежащем ему имуществе управляющему.

В случае нарушения указанных правил речь идет о противоправных деяниях.

На самом деле ничего противозаконного в продаже имущества нет. Но если лицо уже знало о сложной финансовой обстановке и его целью было скрыть имущество от кредиторов, то тогда речь идет о противоправном деянии.

Поэтому важной отличительной чертой неправомерных действий в банкротстве является умысел лица.

При неправомерном предпочтении интересов определенного кредитора ответственность за противоправные действия может лежать на конкурсном управляющем, должнике или самом кредиторе.

Уголовный кодекс содержит такие понятия, как преднамеренное и фиктивное банкротство, которые также относятся к неправомерным действиям. Эти два понятия необходимо отличать, так как ответственность за преднамеренное банкротство более суровая.

Преднамеренное банкротство выражается в действиях руководства компании или физлица по умышленному созданию или увеличению неплатежеспособности.

Например, указанные лица могут заключать заведомо невыгодные сделки (на условиях, которые не соответствуют рыночным реалиям), нецелевым образом расходовать денежные средства, получать кредиты без намерения их дальнейшего погашения, замещать имущество на менее ликвидное и пр.

Также преднамеренное банкротство может заключаться в бездействии уполномоченного лица по удовлетворению обязательств перед кредиторами или внесению обязательных платежей.

Фиктивное банкротство – это заведомо ложное публичное объявление о своей финансовой несостоятельности, хотя фактически лицо является платежеспособным и имеет достаточно имущества для погашения долгов перед кредиторами.

Такая ситуация возможна, если инициатором начала процедуры банкротства стал сам должник, а не его кредиторы (он наделен таким правом по закону).

Целью фиктивного банкротства является стремление уйти от долгов, получить отсрочку по обязательствам или уменьшить сумму задолженности.

В число других неправомерных действий при банкротстве входит:

• неисполнение обязанностей по подаче в суд заявления о своем банкротстве в установленные сроки (при превышении размера долговых обязательств над стоимостью имущества и при невозможности их исполнить в установленные сроки);
• воспрепятствование деятельности управляющего: уклонение (отказ) от предоставления информации, передачи ему необходимых документов.

Правовое регулирование

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве содержится:

• ч. 1 ст. 195 УК РФ и ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ – за сокрытие имущества;
• ч. 2 ст.195 и ч. 2 ст. 14.13 КоАП РФ – за нарушение порядка погашения требований перед кредиторами;
• ст.196 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за преднамеренное банкротство;
• ст.197 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за фиктивное банкротство;
• ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ – за неисполнение обязанностей по подаче заявления о банкротстве;
• ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ – за препятствование работе управляющего.

Также отдельные аспекты данного правонарушения освещаются в Гражданском кодексе, ФЗ «О несостоятельности».

Таким образом, в зависимости от тяжести правонарушения неправомерные действия при банкротстве могут преследоваться по нормам Административного или Уголовного кодекса.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве наступает с 16 лет. Проверка юридического лица или гражданина на наличие признаков преднамеренного/фиктивного банкротства, а также выявление и предупреждение нарушений является обязательным этапом в работе арбитражного управляющего.

Мера ответственности за фиктивное банкротство зависит от величины причиненного ущерба. Если речь идет о небольшой сумме в пределах 1,5 млн.р., то должника могут привлечь к административной ответственности в виде штрафа. Согласно ч.1ст.14.

12 КоАП штраф за указанное деяние составляет 1-3 тыс.р.

В случае если речь идет о крупном ущербе, превышающем 1,5 млн.р., то ответственность будет определяться по нормам Уголовного кодекса.

Мера наказания будет следующая:

• штраф в размере 100-300 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-2 года;
• принудительные работы на срок до 5 лет;
• лишение свободы на срок до 6 лет и штраф до 80 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 6 месяцев.

Также как и при фиктивном, применительно к преднамеренному банкротству действует следующее правило: уголовная ответственность применяется при сумме ущерба свыше 1,5 млн.р. Штраф за преднамеренное банкротство при незначительной сумме составляет 1-3 тыс.р. (согласно ч.2 ст.14.12 КоАП).

Уголовная ответственность по ст.196 УК РФ следующая:

• штраф в размере 250-500 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-3 года;
• принудительные работы на срок до 5 лет;
• лишение свободы на срок до 6 лет и штраф до 200 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 18 месяцев.

За сокрытие имущества или имущественных прав, сведений о нем, фальсификацию данных, передачу имущества третьим лицам предусмотрена ответственность по нормам КоАП в размере 4-5 тыс.р. (ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ).

Если же речь идет об аналогичных деяниях, которые причинили ущерб более 1,5 млн.р., то предусмотрено наказание по нормам Уголовного кодекса:

• штраф в размере 100-500 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-3 года;
• принудительные работы на срок до 3 лет;
• ограничение свободы на срок до 2 лет;
• арест до 6 месяцев;
• лишение свободы на срок до 3 лет и штраф до 200 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 18 месяцев.

Штраф за неправомерное удовлетворение требований отдельных кредиторов установлен в размере 4-5 тыс.р. Уголовное наказание по ч. 2 ст. 195 УК РФ применяется за это правонарушение не так часто и возможно при крупных суммах ущерба:

• штраф в размере до 300 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого до 2 лет;
• принудительные работы на срок до 1 года;
• ограничение свободы на срок до 1 года;
• арест до 4 месяцев;
• лишение свободы на срок до 1 года и штраф до 80 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 6 месяцев.

Если предприниматель или физлицо не выполнили свою законную обязанность по подаче заявления о признании несостоятельности, ответственность за это по ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ предполагает штраф в размере 1-3 тыс.р.

В случае, если гражданин или предприниматель всячески препятствуют деятельности управляющего и уклоняются от предоставления ему необходимых сведений, то размер штрафа составляет 1-3 тыс.р. (ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ).

Если лицу стало известно о неправомерных действиях в процедуре банкротства, то он может обратиться к административному управляющему или в арбитражный суд, которые инициируют проверку по данному факту. Также можно обратиться в полицию.

Таким образом, под неправомерными действиями при банкротстве понимается фиктивное или преднамеренное банкротство, сокрытие имущества, нарушение порядка погашения долгов перед кредиторами, неисполнение обязательств по объявлению себя банкротом или препятствование работ управляющего. Они могут предполагать уголовную или административную ответственность в зависимости от масштаба причиненного ущерба в виде штрафа, принудительных работ или реального лишения свободы.

Загрузка…

Источник: https://pravo.team/uk-i-koap/prevyshenie-polnomochij/bankrotstvo.html